“Sanksi tersebut merupakan hasil dari temuan pemeriksaan yang dilakukan oleh CBUAE, yang mengungkapkan pelanggaran peraturan yang serius oleh bursa,” kata financial institution puncak UEA pada hari Senin.
Change home juga ditemukan dengan sengaja memberikan informasi yang salah kepada CBUAE, terlibat dalam malapraktik anti-pencucian uang (AML) yang serius dan mentransfer lisensinya tanpa memperoleh surat tidak keberatan dari CBUAE.
“Temuan menunjukkan bahwa Al Rasheed memiliki kerangka kepatuhan yang lemah dan gagal memenuhi kewajiban peraturannya. Waktu yang ditetapkan untuk mengajukan banding telah berakhir, dan banding belum diajukan,” kata Financial institution Sentral.
Awal bulan ini, Financial institution Sentral mendenda perusahaan keuangan lain Dh1,8 juta karena tidak mematuhi peraturan. Temuan dari CBUAE menggambarkan bahwa perusahaan pembiayaan terlibat dalam risiko tinggi, pelanggaran berulang dan memiliki budaya kepatuhan yang lemah terkait dengan kebijakan dan prosedur yang dirancang untuk AML dan Pendanaan Kontra-Teroris (CFT)
“CBUE, melalui mandat pengawasan dan pengaturannya, bekerja untuk memastikan bahwa semua rumah pertukaran, pemilik dan stafnya mematuhi undang-undang UEA,” kata Financial institution Sentral.
