Pengawas keuangan Dubai mengambil tindakan terhadap AFTL karena menjalankan bisnis sebagai supplier logam mulia dan batu mulia di atau dari DIFC tanpa, atau pernah, terdaftar di DFSA sebagai Bisnis atau Profesi Non-Keuangan yang Ditunjuk (DNFBP), seperti yang seharusnya.
“DFSA mencatat bahwa supplier logam mulia dan batu mulia termasuk dalam tipologi pencucian uang dan, dengan gagal mendaftar sebagai DNFBP, AFTL tidak diawasi oleh DFSA sehubungan dengan persyaratan dalam undang-undang yang dikelola DFSA, yang menimbulkan risiko serius. pencucian uang di DIFC,” katanya dalam sebuah pernyataan pada hari Rabu. “Namun, DFSA tidak menuduh AFTL terlibat dalam pencucian uang.”
DFSA juga mengenakan penalti sebesar $11.340 (Dh41.650) setelah FCL setuju untuk menyelesaikan, yang menyebabkan DFSA menerapkan diskon penyelesaian. DFSA mengambil tindakan terhadap FCL karena kegagalannya, antara lain, menyerahkan sejumlah pengembalian peraturan dengan tenggat waktu yang ditentukan meskipun ada sejumlah peringatan. Ini termasuk kegagalan untuk menyerahkan Pengembalian AML tahunannya.
“DFSA telah mengambil pendekatan tanpa toleransi terhadap kegagalan untuk mematuhi persyaratan anti pencucian uang dalam undang-undang yang dikelola DFSA,” kata Ian Johnston, Kepala Eksekutif DFSA. “DFSA akan mengambil tindakan yang tepat untuk memastikan perusahaan memenuhi kewajiban mereka dalam hal ini. DFSA akan mengambil tindakan yang tepat terhadap pelanggaran tersebut.”
